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STCN解读:向日葵两高管内幕交易 遭证监会处罚

发表于:2013-12-26    

     12月25日晚间,向日葵公告称,公司董事、总经理丁国军,董事、副总经理、财务总监潘卫标收到中国证监会的行政处罚决定书。

据查,2012年6月29日,丁国军持有的向日葵限售股解禁,其于当日通过本人股票账户卖出80万股向日葵股票,成交均价为8.622元。按照向日葵股票2012年7月17日收盘价计算,丁国军规避损失895,698.10元。

2012年6月29日,潘卫标持有的向日葵限售股解禁,其于6月29日、7月2日通过本人股票账户先后卖出10万股、2.5万股向日葵股票,卖出均价分别为8.395元、8.61元。按照向日葵股票2012年7月17日收盘价计算,潘卫标规避损失120,869.58元。

证监会认为,丁国军、潘卫标知悉内幕信息且在内幕信息公开前交易向日葵股票,构成内幕交易行为。因此,证监会决定没收丁国军、潘卫标两人上述规避损失,并处以规避损失一倍的奉。

据此前公告,丁国军、潘卫标两人均于2013年5月26日接到了证监会下发的调查通知书,中国证监会决定对二人进行立案稽查。

回顾案情,2010年8月27日,向日葵在创业板挂牌上市。2012年6月29日,向日葵696.40万股限售股解禁,其中丁国军持有80万股,潘卫标持有12.5万股。

2012年7月11日,向日葵突然停牌,至2012年7月14日,向日葵发布2012年半年度业绩预告修正公告。该修正公告显示,把此前在2012年一季报中预计净利润同比下降50%以上修正为亏损1.6亿元至1.7亿元。

然而蹊跷的是,向日葵在前日大跌9.18%的情况下,在停牌前的7月10日突然盘中涨停。在停牌披露业绩预亏修正公告后,向日葵股价不出意料的连续跌停,并于2012年7月17日尾盘打开跌停板,当日最终跌9.09%。

此外,丁国军、潘卫标两人减持均发生在2012年6月29日和2012年7月2日,也违背了上市公司董监高人员在业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票的规定。

值得注意的是,向日葵披露的高管持股变动情况显示,在丁国军、潘卫标两人上述减持期间,公司的另外两名高管杨旺翔、陈海涛也减持了公司股份。不过截至目前,并没有公告显示杨旺翔、陈海涛两人被调查。

随着业绩恶化,向日葵持续还遭到实际控制人吴建龙的减持,而且也是所持解禁即被减持。

公司此前公告显示,吴建龙及其一致行动人香港优创所持有的限售股于2013 年8 月27 日起解除限售。当日,吴建龙就披露减持计划,香港优创、吴建龙拟在解除质押后减持合计不超过2 亿股公司股份,即不超过公司总股份的39.29%。截止2013 年11 月22 日,上述减持计划实施完毕,吴建龙及香港优创合计减持4.4亿股股份(转增后)。

不过,吴建龙的减持计划值得玩味。解禁前,公司股价持续上涨,解禁后随即实施大额减持计划,同时股价大幅下滑,吴建龙的减持计划也可谓“完美”。

交易数据显示,向日葵的股价从去年底最低价2.18元一路上涨到9月3日最高价6.68元,累计涨幅高达200%。然而,随着吴建龙的巨额减持计划的披露,向日葵股价再次掉头大幅向下,截至12月25日,向日葵报收3.47元。

业绩层面上,随着光伏产业的回暖,向日葵今年业绩已经回暖。2013年前三季度,公司实现净利润3166.61万元,而2012年全年公司累计亏损3.57亿元。

责任编辑:solar_robot
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