“这绝对是开了先例”,深圳一名券商投行董事总经理称,这有利于行使监管职权的机构更加明确责权,不是只能处罚别人,自己出了错也要受罚。
上交所首次因股价乌龙认错担责。昨日,上交所晚间发布海润光伏除权参考价出现误差的补偿预案。据了解,作为行使监管职能的机构主动认错并赔偿,在国内实属罕见。裕丰律师事务所高级合伙人厉健向记者表示,上交所、海润光伏主动向投资者承担赔偿责任,为今后此类事故处理树立了好榜样。
海润光伏内部人士向记者表示,此次事件中,公司确有责任,两方如何分配还不确定。上海杰赛律师事务所证券部主任王智斌认为,从制度安排上不应责任方仅着眼于对受损者的补偿,还应对获利者启动追偿机制,以堵住利用假乌龙进行谋利的可能性。
分担赔偿比例尚未明确
6月12日,上交所系统除权价闹乌龙,海润光伏股票即时行情显示的除权参考价为7.16元,而按相关公式计算的除权参考价应为7.95元。海润光伏股票被上交所于当日下午13点起实施盘中临时停牌。
对于此次除权价摆乌龙的原因,海润光伏证券部工作人员坦承,公司未充分考虑本次资本公积金转增并非面向全体股东这一特殊性,在向上交所相关业务部门提交的操作申请单中,未明确提示公司定向转增的比例。
昨日,记者致电上交所,上交所内部人员表示,上交所相关业务部门在具体操作审核中也未充分注意该特殊性,按公司向全体股东转增1 .6股得出公司除权参考。但具体是哪个部门的问题,相关人员会否受罚,对方表示,还有待调查。
按照上交所公布的补偿预案,6月12日,海润光伏的平均成交价在7.20元左右,成交股份数量5969550股。上交所和海润光伏将需要补偿投资者447.7万元左右。
上交所表示,本着责任共担的原则,拟与海润光伏共同对符合条件的相关投资者予以补偿。根据预案,由海润光伏和上交所共同对6月12日卖出海润光伏并实际成交的投资者进行差额补偿。按照补偿标准,拟以其正确的除权参考价(7.95元)与投资者实际卖出成交价格的差额计算补偿金额,计算公式为:补偿金额=(7.95元-实际卖出成交价格)实际卖出股份数量。
对于上交所和海润光伏如何根据责任分担赔偿金,上述上交所人士称,交易所和公司将尽快细化明确补偿操作方式,并在预案公布后两周内组织实施完毕。