产能过剩是维持我国经济持续稳定发展亟待解决的问题，我国诸多行业产能已经严重过剩，对经济社会发展产生了显著影响。产能过剩会导致行业供给过多、价格下降、竞争激烈，从而导致企业开工不足，甚至倒闭、工人失业等问题，影响社会稳定，更会导致经济大幅波动。我国的产能过剩除了在钢铁、水泥、平板玻璃、电解铝、造船等传统行业存在外，在光伏设备、风电设备、新材料等新兴产业也开始凸显，且较为严重。国际上一般认为产能利用率在79%至83%之间比较合理，但在我国，上述行业的产能利用率一般在70%左右。
《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》指出：“化解产能严重过剩矛盾是当前和今后一个时期推进产业结构调整的工作重点。如不及时采取措施加以化解，势必会加剧市场恶性竞争，造成行业亏损面扩大、企业职工失业、银行不良资产增加、能源资源瓶颈加剧、生态环境恶化等问题，直接危及产业健康发展，甚至影响到民生改善和社会稳定大局。”可见，产能过剩问题是我国经济发展中亟待解决的关键问题。
近年来，随着产能过剩的进一步凸显和在多个行业蔓延，这一问题更引起中央的高度重视。2013年中央经济工作会议提出并强调“要充分利用国际金融危机形成的倒逼机制，把化解产能过剩矛盾作为调整产业结构的工作重点”。工业和信息化部年度工作会议也强调，着力化解产能过剩矛盾，调整优化产业结构。2013年3月国务院常务会议进一步强调了“加快产业结构调整，要分行业提出化解产能过剩矛盾的具体办法，责任要落实到相关部门”。
2014年中央经济工作会议又提出“要着力抓好化解产能过剩和实施创新驱动发展。坚定不移化解产能过剩，不折不扣执行好中央化解产能过剩的决策部署”。近年来，中央多次出台相关政策治理产能过剩问题，如《关于发布实施〈促进产业结构调整暂行规定〉的决定》、《关于加快推进产能过剩行业结构调整的通知》、《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》、《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》。然而，这些政策效果有限，我国的行业性产能过剩问题仍然是制约经济发展的关键问题。
为什么政府干预政策效果有限？究其原因，主要是相关政策多从市场失灵视角探寻治理产能过剩的路径。从现有研究来看，基于规模经济理论理解产能过剩发生机制的研究认为企业通过规模扩张降低成本，以期获得规模收益，达到利润最大化的追求。从行业视角来看，这种规模经济，对其他企业形成进入壁垒，产能过剩已然成为一种企业竞争战略。基于过度进入理论的研究主要关注行业壁垒对产能过剩的影响机制。相关研究结论认为，低进入壁垒和高退出壁垒导致企业过度进入某一行业，并造成市场集中度低，厂商迫于压力采取低成本战略，大幅提升产量，而共同的战略预期，导致了行业性产能过剩。基于信息不对称理论的研究主要集中在以“潮涌现象”解释产能过剩发生机制上。
“潮涌现象”是指企业对行业前景产生共识性误判，造成大量资金同时投入某几个行业的情况，结果出现行业性产能过剩。这些基于基本经济学原理的解释虽然给理论界提供了许多新的思路，然而始终难以解释为何我国的产能过剩较其他国家严重且具有长期态势。这是因为上述解释忽略了体制性因素是我国产能过剩的重要原因。经济学基本理论难以解释我国地方政府过度投资、重复建设，企业过度投向投资报酬率低的项目，以及地区间竞争等我国特殊因素导致的产能过剩问题，而这些因素恰恰是引发我国产能过剩的重要原因。在经济转型过程中，体制缺陷所导致的系统性产能过剩或者产能过剩倾向，才是真正需要关注和治理的问题。
出于这一思考，一些学者开始提出，政府规制对我国行业性产能过剩的影响，并提出投资拉动的宏观经济政策、官员晋升制度、预算软约束、土地模糊产权、环境保护体制缺陷等制度缺陷导致了产能过剩的发生。上述规模经济、过度进入、信息不对称和政府干预理论对于产能过剩发生机制的研究，总的来看，可以分为市场和政府两个促发因素的研究。虽然从市场和政府两个角度的理论研究为后续学者的研究奠定了坚实的基础，但从市场和政府两个不同视角割裂地阐释产能过剩问题具有一定的片面性，两个领域的研究学者在一定程度上缺乏沟通。
对我国行业性产能过剩发生机制的探讨陷入市场与政府究竟谁是引发产能过剩的根源的分歧上。然而，政府与市场并非是割裂的、全然无关的。这里认为，政府干预是诱发产能过剩的主要原因，而市场失灵是导致产能过剩的直接原因，实际是政府干预导致市场失灵引发了我国行业性产能过剩。因此，明晰政府干预、市场调节和产能过剩三者的作用关系，是揭示我国行业性产能过剩发生机制的关键，也更有助于系统性和整合性地提出我国行业性产能过剩的长效治理机制。
基于此，这里以我国光伏产业产能过剩为例，从政府规制失灵导致市场失灵最终引发产能过剩这一整合的角度，系统分析我国行业性产能过剩的发生机理。研究发现，政府在经济性规制上“错位”、在社会性规制上“失位”，导致了行业发展不稳定、分配不公、信息不对称、外部性等市场失灵现象，最终引发了行业性产能过剩问题。因此，明确政府干预与市场调节的边界，政府需要在社会性规制上“补位”、在经济性规制上适度“退位”，将供求关系交由市场自我调节。
一、案例研究
这里以我国光伏产业为例，以Gort&Klepper提出的生命周期理论为基础，梳理和呈现我国光伏产业在形成期、发展期、成熟期、衰退期和未来的新平衡期五个阶段中，政府干预造成市场失灵，并最终导致整个产业链全面过剩的发展历程。
（一）研究设计
以我国光伏产业为案例，采用纵向单案例研究方法，对政府干预下的我国行业性产能过剩问题进行研究。根据Yin的研究，对于多个不同时点上的案例研究，即纵向案例研究，适合采用单案例研究设计。因此，这里拟选择单个案例对我国行业性产能过剩问题进行研究。对于目标案例的选择，这里根据Pettigrew指出的“过程是可透彻观察到的”是变革研究中案例选择的首要原则，选取了我国光伏产业作为案例。虽然，现阶段，我国钢铁、水泥、煤化工、平板玻璃、电解铝和船舶等多个行业都存在较严重的产能过剩问题，然而钢铁等传统制造行业在新中国成立初就已经出现，且产能过剩已经持续较长时间。
责任编辑：solar_robot
