9 月 12 日，已退市的亿利洁能股份有限公司发布公告，公司收到内蒙古证监局行政处罚事先告知书。因在 2016 年至 2023 年期间存在财务造假、关联担保、资金占用等信息披露违法行为及欺诈发行债券行为，内蒙古证监局拟对公司、控股股东及 29 名相关责任人处以 3.75 亿元罚款，并对部分责任人员采取市场禁入等措施。
去年 7 月，亿利洁能因触及交易类退市指标被交易所摘牌退市。此次处罚表明，即便退市，公司仍难逃脱法律责任。早在 2024 年 6 月 10 日，公司就因涉嫌证券违法违规被证监会立案调查，同年 7 月 18 日，因股价持续低于面值而退市。
根据告知书，亿利洁能的违法事实主要包括两类：一是在 2016 - 2023 年间，通过虚增利润、资产、收入等手段进行财务造假，未按规定披露关联担保和资金占用情况，致使年度报告存在虚假记载和重大遗漏;二是在 2020 年发行公司债券时存在欺诈发行行为，发行文件引用了虚假记载和重大遗漏的年度报告数据。此外，其控股股东亿利资源集团有限公司被认定组织、指使了这些违法行为。
内蒙古证监局拟对亿利洁能处以 2.1 亿元罚款，对亿利集团罚款 3000 万元。除公司董监高外，部分独立董事、监事以及虽未担任公司职务但参与相关行为的人员也被纳入处罚范围。同时，拟对 7 名直接责任人员采取 5 年至终身不等的市场禁入措施，在经济处罚基础上增加 “资格罚”，进一步加大追责力度。
同日，亿利洁能还发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会于 9 月 10 日对其控股股东亿利集团立案调查。
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