刘氏新政下，中国资本市场刮起了新一轮监管旋风！
近日（4月28日），中国证监会发布市场禁入决定书，因信批违法，对大有能源原董事长武予鲁处以10年证券市场禁入，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司、董事、监事、高级管理人员职务。
这一违法信批事件实际发生时间已经过去了5年，武予鲁本人也在2016年5月因违法犯罪问题被法院判处有期徒刑20年，没收个人财产50万元，并处罚金200万元。
作为大有能源的督导保荐方，西南证券也被严惩。5月15日晚间西南证券发布公告称，因在大有能源调查过程中未勤勉尽责，关键核查程序缺失，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏，被罚款3075万元。
武予鲁和西南证券，是刘士余严格证券监管下又一个“中枪者”。在高压态势下，能源行业被严惩的个人和上市公司并不在少数，违规信批、内幕交易、财务造假、利益输送，各类违规、违法行为不一而足。
笔者特别搜集整理了五个能源行业的典型案例，供购买了能源行业上市公司股票的投资者参考：
大有能源武予鲁：英雄变罪人，被处10年市场禁入
武予鲁曾经是“英雄”！
2007年7月29日，河南陕县支建煤矿发生严重淹井事件，69名矿工被淹井下。武予鲁力排众议，力主冒着瓦斯爆炸的风险，抗拒了当时的副省长要求撤离的命令，亲临井下抢险救援一线，靠前指挥。
连续5个小时的抢险工作后，救援队打通了13米的“生命通道”，最终成功救出全部被困矿工，创造出了我国煤矿抢险救援工作史上的奇迹。武予鲁也因此受到了赞誉和嘉奖。
武予鲁在担任义马煤业集团股份有限公司董事长、党委书记期间，完成了大有能源的借壳上市，注入资产超过80亿元，让大有能源成为河南省煤炭能源系统唯一一家借壳成功上市的企业。
而在2012年2月，大有能源董事会通过非公开发行股票预案，明知有问题，但未披露青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险，且大有能源对相关重大事项未按规定披露；甚至承诺大有能源非公开发行完成后，将天峻义海聚乎更一采矿权转回木里集团。
义煤集团作为大有能源的控股股东，武予鲁是大有能源时任董事、义煤集团时任董事长，是直接负责的主管人员，对大有能源和义煤集团涉案信息披露违法行为起到了指使和核心决策的作用。
2017年4月28日，中国证监会对武予鲁等6名责任人员做出行政处罚。但对武予鲁来讲，禁入不禁入已经意义不大，他已因贪腐等问题“落马”，一审被判20年监禁。在武予鲁的“四宗罪”中，其中一宗是内幕交易罪，被判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200万元。
海润光伏杨怀进：光伏产业拓荒者，内幕交易信用破产
杨怀进曾经被称作“光伏教父”。他曾参与创办无锡尚德、南京中电以及河北晶澳等企业，开发了精确二次对准技术、新绒面制绒技术、非接触式印刷技术以及多种新型结构电池，其领衔的研发团队获得美国发明专利37项。
然而，这位一直热衷于光伏行业，并对光伏行业有着标志性的影响的先行者，因为海润光伏的内部交易，被5年市场禁入。
2013年度，海润光伏亏损2.02亿元，为避免连续两年亏损被实施退市风险警示，公司2014年初制定了实现盈利的经营目标，但2014年公司盈利依然不理想。2014年11月底、12月初，杨怀进与等公司高管和财务人员多次讨论和沟通，决定多确认亏损，把损失和减值都放在当年，测算结果从微利到最后确定为亏损7.99亿元。
杨怀进作为海润光伏2014年度业绩预亏这一内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内减持公司股票250万股，减持金额1667.50万元。同时，还发出了“10转20”的高送转预案刺激股价以掩护出货。
这让广大感觉被骗的投资者们怒不可遏，投资者纷纷将矛头指向了杨怀进，认为杨怀进的“人品”有问题。这一行为也违反了《证券法》规定，情节严重，构成内幕交易违法行为，最终被处以5年市场禁入。
华锐风电韩俊良：“风电冠军”虚增利润，获刑11个月
在中国风电发展史上，华锐风电曾是名震一时的“霸主”。
2006年，华锐风电横空出世，并以第一款1.5MW的机型风机，一举超过行业巨头金风科技。2010年在中国首批100万千瓦海上风电特许权招标项目上中标60%。2011年，华锐风电以90元/股的发行价登陆A股，创下沪市主板20年IPO发行价纪录，成为名副其实的风电概念第一股。
这一成就，跟一个人分不开——华锐风电董事长韩俊良。在他的带领下，华锐风电仅仅三年多就完成了历史性跨越，2008年华锐风电成为中国最大的风电设备企业，全球排名第七。2009年华锐风电傲居行业中国第一、全球前五。2010年华锐风电成为行业内中国第一，全球第三。
在2011年全行业业绩急剧下滑的背景下，华锐风电也遭受重创，韩俊良想到的妙招是——造假。
韩俊良安排财务、生产、销售、客服四个部门通过伪造单据等方式提前确认收入，在2011年度提前确认风电机组收入413台，虚增营业收入24.32亿元、营业成本20.04亿元，多预提运费3.14千万元，多计提坏账1.19亿元，虚增利润2.58亿余元，占华锐风电2011年年度报告披露的利润总额的34.99%。
作为华锐风电的创始人，韩俊良虚构营业收入、虚增利润，作为直接负责主管人员，直接授意、策划、组织了财务舞弊行为，中国证监会决定对韩俊良采取终身证券市场禁入措施。韩俊良还被北京一中院判处有期徒刑11个月，并处罚金10万元。
超日太阳倪开禄：“能源大佬”持续违规违法，被处终身禁入
上海超日太阳能，原为国内中型规模的光伏企业，由倪开禄等6位自然人共同出资组建。2010年11月18日，超日太阳登陆A股，当年该公司营业收入、净利润双双同比大增，收到资本市场热捧。
但好景不长。2011年至2013年间，超日太阳亏损额从1.1亿元增加至46.1亿元。2014年5月28日，超日太阳更是由于连续亏损而被暂停上市，随后被法院裁定破产。2014年江苏协鑫加入*ST超日重整，2015年8月，重组后的公司更名为“协鑫集成”并恢复上市。
在这之前，2011年12月19日至2012年11月28日，超日股份的海外合资公司超日卢森堡及其子公司OPENWAVELTD，向天华阳光控股有限公司的海外下属公司收购了位于保加利亚和希腊境内的共计22个光伏电站项目，合计金额3.7亿元，达到超日股份2011年经审计净资产的12.69%，而公司未予披露。
2012年3月26日和2012年6月13日，超日卢森堡与国开行浙江分行签订了两份借款合同，合计6480万欧元，但超日股份在会议议案及公告中均未提及超日卢森堡股权质押的情况。
截至2011年末，超日股份直接或通过超日香港设立或收购了五家境外公司。当时，超日股份未专门与境外合作方签订相关代管协议或电站委托开发、建设、运营协议。
下一页>2012年3月年报审计时，公司才陆续与境外合作方补签了4份《电站公司管理协议》和1份《公司管理协议》。但是，超日股份未将上述《电站公司管理协议》和《公司管理协议》提交董事会审议，直到2012年10月17日才披露上述协议。
此外，超日股份还虚假确认对上海佳途太阳能科技有限公司销售收入1.63亿元，导致2012年半年报、第三季报营业收入和利润总额虚假记载；超日股份提前确认对天华阳光新能源有限公司销售收入2.38亿元，导致2012年第三季度报告营业收入、利润总额虚假记载；超日股份未及时公告对已售太阳能组件调减价格的情况。
这一大串的违规、违法行为，超日股份董事长倪开禄是决策者和协议签署者，是直接负责的主管人员。最终，2015年4月，倪开禄被证监会处以30万元罚款。因为违法违规情节特别严重，倪开禄被终身证券市场禁入措施。
不过搞笑的是，*ST超日在“协鑫集成”重组后重返A股，创下四天大涨1345.90%的涨幅，这让曾经负债累累的倪开禄，瞬间重返了50亿元身家。坐拥巨额财富，终身禁入又何妨？
美锦能源姚氏家族：最豪家族连登富豪榜，内幕交易被判刑
《2016胡润百富榜》上，山西富豪榜上姚氏家族最扎眼，依托家族上市企业美锦能源，姚氏家族7人上榜，合计持有267亿元财富。
但就是这样的一个巨富家族，却因涉嫌利用并购重组内幕信息进行非法交易而身陷“泥沼”。
2009年3月至6月，美锦集团筹划借壳凯诺科技股份有限公司(下称"凯诺科技")，将美锦集团煤矿资产重组上市。而就公司重组上市期间，2009年5月至6月初，美锦集团董事兼副总裁姚四俊先后将美锦集团与凯诺科技重组的信息泄露给原美锦集团销售部副部长张建华、和姚四俊的长子姚锦飞。
张姚二人在获得此内幕信息后，张建华在2009年6月10日至6月16日期间，集中买入233万股凯诺科技股票，成交金额1100余万元，股票复牌交易后陆续卖出，非法获利86.51万元；姚锦飞在2009年6月10日前后，买入153万股凯诺科技股票，成交金额705万元。股票复牌交易后陆续卖出，非法获利82.44万元。
2010年2月，证监会对美锦集团相关人员涉嫌内幕交易立案稽查，根据上述事实，陕西省清徐县人民法院判决姚四俊犯泄露内幕信息罪，判处有期徒刑两年，缓刑两年，并处罚金20万元；判决张建华犯内幕交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金86.51万元；判处姚锦飞犯内幕交易罪，单处罚金82.44万元。
索比光伏网 https://news.solarbe.com/201706/02/139735.html
