上市公司高管借助自身职权,利用内幕消息违规获利或规避风险,令中小投资者深恶痛绝。近年来,光大证券、春晖股份、吉峰农机、向日葵等公司高管都曾“榜上有名”,其中,向日葵高管丁国军因内幕交易被证监会处以近90万元的罚款,成为去年被罚额度最多的上市公司高管。
2010年8月27日,向日葵在创业板挂牌上市。2012年6月29日,向日葵696.40万股限售股解禁,其中董事、总经理丁国军持有80万股,董事、副总经理、财务总监潘卫标持有12.5万股。
2012年7月11日,向日葵突然停牌,并于7月14日发布2012年半年度业绩预告修正公告,将上半年净利润预计同比下降50%修正为亏损1.6亿元至1.7亿元。此事导致公司股价连续跌停。而丁国军、潘卫标在停牌前大幅抛售公司股票,按照向日葵2012年7月17日收盘价计算,分别规避损失89.57万元、12.09万元。
证监会调查认为,丁国军、潘卫标知悉内幕信息且在内幕信息公开前交易向日葵股票,违反了相关规定,构成内幕交易行为。对此,决定没收丁国军和潘卫标违法所得,并处以同样金额的罚款。