为了加强电力市场准入监管，全面掌握发电企业许可制度执行情况，根据《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》、《国家能源局关于做好近期市场监管工作的通知》（国能监管〔2013〕259号）、《国家能源局关于近期重点专项监管工作的通知》（国能监管〔2013〕432号）要求，2013年9月至2014年1月，国家能源局组织派出机构（以下简称“监管机构”）在全国范围内开展了对接入县级调度发电企业（以下简称“县调企业”）许可制度执行情况专项监管工作，其中国家能源局驻点山东省开展了现场监管。现将有关情况通报如下：
一、基本情况
据统计，截至2013年底，全国县调企业共29482家，机组67218台，装机容量4022万千瓦，企业总数约占全国发电企业总数的80%，机组数量约占全国发电机组总数的60%，装机容量约占全国总装机容量的3.5%。
从发电类型来看，县调企业主要是水电、火电、新能源发电等，其中水电企业29042家，机组66137台，总装机容量3574.2万千瓦；火电企业108家，机组361台，总装机容量131.4万千瓦；热电企业147家，机组308台，总装机容量197.1万千瓦；太阳能发电和风电企业共49家，总装机容量30.8万千瓦。发电类型情况见下表：
表1：县调企业发电类型情况表
*注：火电包括凝气式火电、燃气轮机、内燃机发电、燃气蒸汽联合循环机组等。
从分布情况来看，县调企业中的水电企业主要分布在广东（6301家）、福建（4954家）、湖南（3074家）、江西（2950家）、四川（2728家）等水利资源较为丰富的南方省份，5省的水电企业占全国同类型县调企业总数的70%；火电企业在四川分布较多，共45家，占全国同类型县调企业总数的41%；热电企业在浙江分布较多，共77家，占全国同类型县调企业总数的52%。
从专项监管情况看，县调企业的主要特征可以归纳为“两大、两小”。
“两大”，是指企业数量大，水电占比大。经统计，县调企业总数约占全国发电企业总数的80%，其中水电企业数量占到了县调企业总数的98.5%，水电装机容量占到县调企业装机总数的88.8%。县调企业各类型机组装机容量比例见下图：
图1：县调企业各类型机组装机容量图
单位：万千瓦
“两小”，是指企业规模小，单机容量小。县调企业多为小微型企业，县调企业机组平均单机容量不足0.1万千瓦，装机0.1万千瓦及以下的企业占县调企业总数的一半以上，总装机容量只占全国总装机的3.5%。
二、县调企业许可制度执行情况
（一）县调企业许可证持有情况
1.在全国县调企业中，按规定应持有电力业务许可证的企业15009家，机组41004台，装机容量3474.2万千瓦；属于豁免范围的1千千瓦以下小水电企业14473家，机组数量26214台，装机容量405.7万千瓦。
2.全国已取得电力业务许可证（发电类）的县调企业共13065家，机组34835台，装机容量2753万千瓦，已许可企业数量约占县调应取证企业数量的87%。
3.全国未取得电力业务许可证（发电类）的县调企业1944家，机组6169台，装机容量721.2万千瓦。未取得许可证企业机组类型见下表：
表2：未持证企业机组类型表
*注：火电包括凝气式火电、燃气轮机、内燃机发电、燃气蒸汽联合循环机组等。
从总体情况看，大部分县调企业具有持证经营意识，电力业务许可普及率较高。大部分电网企业能够按规定落实电力业务许可有关制度，不与未取得电力业务许可证的县调企业签订《并网调度协议》和《购售电合同》。
专栏一：广东省县调企业持证经营意识较高
广东省县调企业持证经营积极性高，当地供电企业、银行在发电企业办理并网发电、贷款等手续时，也要求发电企业持有电力业务许可证，从而进一步提高了县调企业许可证持有率，全省县调企业持证率达到98.4%。
专栏二：河南省电网企业认真落实电力业务许可制度
河南省电力公司严格执行不与未取得许可证的发电企业签订《并网调度协议》和《购售电合同》的规定，与国家能源局河南监管办建立了定期沟通和资源共享机制，严格把关，新建机组全部实现了持证并网、合法经营。
下一页>（二）专项监管中发现的主要问题
1.391家企业因不符合许可条件无法取得许可证
391家无法取得许可证的企业主要为两种情况，一是一些小水电建设时间较早，由于历史原因，项目存在审批、环保、验收等手续不全的问题；二是企业规模很小，存在财务管理不规范、人员技术力量不足等问题，不能达到许可条件。此类企业共涉及未许可机组1246台，总装机容量171.7万千瓦。
专栏三：各省不符合许可条件的企业数量
单位：家
2.1553家企业未按要求申请许可证
1553家企业依法持证经营意识淡薄，已并网发电但未向派出机构申请许可证，其中公用电厂1472家，自备电厂81家。从机组类型上看，在未申请许可的1553家公用电厂中，绝大部分为小水电企业，共计1461家，新能源发电企业和资源综合利用企业50家，热电企业14家，其他企业28家。
专栏四：各省未按要求提出许可申请的企业数量
单位：家
3.部分发电企业未按要求办理变更、注销手续
部分已取得许可证县调企业的机组数量、装机容量、法定代表人等许可信息发生变化后，未按要求办理变更手续。部分发电机组已关停，但未按要求办理许可证注销手续，调度机构也未与其解除调度关系。
下一页> 余下全文三、监管意见
（一）监管机构对辖区内未提出许可申请的县调企业下达限期整改通知书，相关企业应在期限内向监管机构提交许可申请。其中，属于分布式发电等按规定可豁免许可的企业，按《国家能源局关于明确电力业务许可管理有关事项的通知》（国能资质〔2014〕151号）有关规定执行。对于超期未整改的企业，监管机构可按有关规定作出解网决定等处理。
（二）对已提出许可申请，但不符合许可条件无法取得许可证的县调企业，由监管机构督促并指导相关企业积极完备相关手续，达到许可条件后，重新申请电力业务许可证。
（三）监管机构对未办理登记或许可事项变更的县调企业下达整改通知书，限期办理许可变更手续。按规定应注销许可证的县调企业，要及时办理许可证注销手续；对已关停但未办理注销手续的机组，由监管机构核实并按照有关规定进行公示后对许可证予以注销。
（四）电网企业应进一步贯彻落实许可制度。在办理县调企业并网手续和签订《购售电合同》时，电网企业应严格按规定核实企业许可情况。
