（三）跟踪评级安排
根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及本公司评级制度相关规定，自首次评级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，本公司将在本次债券信用级别有效期内或者本次债券存续期内，持续关注本债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，本公司将于本次债券发行主体及担保主体（如有）年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并出具定期跟踪评级结果及报告。此外，自本次评级报告出具之日起，本公司将密切关注与发行主体、担保主体（如有）以及本次债券有关的信息，如发生可能影响本次债券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知本公司并提供相关资料，本公司将在认为必要时及时启动不定期跟踪评级，就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
本公司的定期和不定期的跟踪评级结果等相关信息将在本公司网站（www.ccxr.com.cn）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，本公司将根据有关情况进行分析，据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效。
第三节发行人基本情况
一、发行人基本信息
发行人主要履行技术研发、运营服务职能，集团内部资金调拨和管理职能，实现提高资金使用效率、降低资金使用成本、调整融资结构、落实资金保障等多项目标。公司章程规定其经营宗旨为：引进境外资本、先进技术和管理理念，规模经营项目公司，优化投资和管理水平，提高经济效益，获得满意的效益回报。
二、发行人历史沿革
保利协鑫(苏州)新能源有限公司成立于2010年3月23日， 企业法人营业执照注册号为320000400004133，注册于苏州工业园区华池街时代广场24幢1901，法定代表人舒桦。2010年3月23日公司成立时，公司注册资本为人民币68，000万元，实收资本为人民币41，480万元，2010年4月20日股东协鑫光伏电力科技控股有限公司第二次出资26，520万元，累计实缴注册资本为人民币68，000万元，占注册资本总额的100%。
发行人成立后，于2010年7月、2010年10月、2011年6月、2015年8月分别进行增资，历次增资情况如下：
根据发行人董事会决议以及江苏省商务厅《关于同意保利协鑫（苏州）新能源有限公司增资的批复》（苏商资[2010]484号）文件规定，发行人增加注册资本人民币68，000万元，其中：江苏中能硅业科技发展有限公司以人民币现金出资27，593万元；协鑫光伏电力科技控股有限公司以等值美元现汇出资人民币12，536万元，以其持有的江苏协鑫硅材料科技发展有限公司2.43%的股权出资人民币1，762万元；富多国际发展有限公司以其持有的江苏协鑫硅材料科技发展有限公司的36%的股权出资人民币26，109万元，变更后的注册资本为人民币136，000万元。
根据发行人董事会决议及苏州工业园区管理委员会《关于保利协鑫（苏州）新能源有限公司增资的批复》（苏园管复部委资审[2010]183号）文件规定，发行人增加注册资本人民币64，000万元，其中：江苏中能硅业科技发展有限公司以人民币现金出资40，000万元；富多国际发展有限公司以人民币现金出资24，000万元。发行人增资后的注册资本为人民币200，000万元。
根据发行人股东合资合同修改协议、章程修正案及苏州工业园区管理委员会《关于保利协鑫（苏州）新能源有限公司增资的批复》（苏园管复部委资审[2011]93号）文件规定，发行人增加注册资本人民币60，000万元，其中：江苏中能硅业科技发展有限公司以人民币现金出资10，000万元；富多国际发展有限公司以等值人民币的外币现汇出资30，000万元；协鑫光伏电力科技控股有限公司以等值人民币的外币现汇出资20，000万元。发行人增资后的注册资本为人民币260，000万元。
2015年8月，为增加发行人的融资能力及资金调控能力，根据发行人股东合资合同修改协议、章程修正案，发行人股东对发行人增加注册资本，首次增资全部由江苏中能硅业科技发展有限公司于2015年8月份以人民币14，4000万元出资，发行人增资后的注册资本为人民币404，000万元。
截止2016年3月31日，发行人累计注册资本实收金额为404，000万元，注册资本全部到位。
三、发行人股权结构、控股股东及实际控制人
（一）发行人股权结构
截止2015年12月31日，发行人的直接持股股东如下：江苏中能硅业科技发展有限公司59.80%，协鑫光伏电力科技控股有限公司（注册于香港）持股20.37%，富多国际发展有限公司19.83%。
表3-1：发行人主要股东及股权结构（截至2015年末）
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（二）发行人控股股东概况
协鑫光电和富多国际均为保利协鑫能源控股有限公司（GCL-Poly Energy Holdings Limited，以下简称“保利协鑫能源”）的全资子公司，保利协鑫能源为协鑫光电和富多国际的控股股东，因此发行人的控股股东是保利协鑫能源。保利协鑫能源成立于2006年7月，目前市值约200亿港元，香港主要营业地址为香港九龙柯士甸道西1号环球贸易广场17楼1703B-1706室，主要为太阳能业内公司制造多晶硅及相关产品，为全球领先的多晶硅生产商、全球最大的硅片供应商。保利协鑫能源于2007年11月13日在香港联合交易所主板上市，股份代号3800。2010年3月，保利协鑫能源成功入选恒生综合指数成份股。
（三）实际控制人概况
协鑫集团有限公司全资拥有的扬名投资有限公司、高卓投资有限公司及智悦控股有限公司共同持有保利协鑫能源6，370，388，156股股份权益，占已发行普通股比例为34.27%。协鑫集团有限公司由Asia Pacific Energy Holdings Limited全资拥有，而Asia Pacific Energy Holdings Limited则由Asia Pacific Energy Fund Limited全资拥有。Asia Pacific Energy Fund Limited最终由Credit Suisse Trust Limited作为受托人及朱共山先生及其家族（包括朱共山先生的儿子朱钰峰先生）作为受益人之全权信托持有。因此朱共山先生为发行人实际控制人。
朱共山先生，1958年2月出生，香港永久居民，主修电气自动化专业。朱共山先生自2006年7月起任保利协鑫能源执行董事及主席，现任保利协鑫能源主席及执行董事、。朱共山先生为保利协鑫能源创办人及主要股东，在垃圾发电、生物质能等环保热电发电、煤炭开发、煤化工、太阳能硅材料、光伏电站等资产投资方面具有丰富经验，担任亚洲光伏产业协会联席主席、中国电机工程学会热电专业委员会副主席、中国资源综合利用协会可再生能源专业委员会副主任委员、中国再生能源企业家联合会会员、美国Acore清洁能源协会会员等职务。
四、发行人独立性
发行人是中外合资经营公司，具有独立的企业法人资格，自主经营，独立核算，自负盈亏。
（一）业务独立情况
发行人具有独立的企业法人资格，拥有独立的业务，拥有完整的生产经营体系，在国家宏观调控和行业监管下，自主经营、独立核算、自负盈亏，并自主做出战略规划、对外投资等经营决策。
（二）人员独立情况
发行人与出资人在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，设立了独立的劳动人事职能部门，发行人高级管理人员和主要员工均在公司工作并领取报酬。
（三）资产独立情况
发行人拥有经营所需的独立的营运资产和配套设施，包括机器设备、房屋建筑物等固定资产以及土地使用权、专利技术等无形资产均由发行人拥有，资产产权关系清晰，管理有序。
（四）机构独立情况
发行人生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构，拥有独立的职能管理部门。
（五）财务独立情况
发行人设立了独立的财务管理部门，执行国家统一财务制度和会计准则，建立了独立的会计核算体系和财务管理体系。发行人在银行开设独立于出资人的账户，单独进行税务登记，独立依法纳税。
五、发行人权益投资情况
（一）全资和控股子公司
截至2015年底，发行人纳入合并报告范围的子公司共有21家，具体公司清单和持股比例如下：
表3-2：发行人纳入合并报表范围的子公司
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六、发行人公司治理
（一）组织结构
发行人内部管理机构及职能分工如下：
（1）总裁工作部：负责光伏管理中心日常行政管理部门，主要负责光伏管理中心的流程制度建设和执行、重点工作执行监督、行政管理、后勤保障、企业内部传讯管理、企业文化建设和光伏经营团队的工作支持等方面的工作。
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