曾放言“申诉”到底
“实际上按照之前8月前的有关调查证据,
国信证券被牵连处罚再所难免。”上述接近于证监会的知情人士向记者坦言,就算是最轻的处罚,也至少对国信证券方面将实行“警告”并责成整改。
“国信证券内部已经开始定调,就算是实行最轻的‘警告’,国信方面也会申请复议。”9月初,一位国信证券的内部人士向记者透露,而国信证券之所以不放弃复议,其主因则是因为其依然试图为其正在进行的IPO做最后的努力。
2012年年初,国信证券IPO申请正式递交。但按照有关规定“遭受行政处罚的企业在三年内将不能上市”,“警告”处罚虽然轻,亦属于行政处罚的一种。
但这一内部决定,也曾让国信证券内部众多投行人士颇感“郁闷”,因为一旦申请“复议”,也就变相增加了业务被“暂停”的时间期限。
事实上,自6月初因
隆基股份事件而被立案以来,对国信证券的负面影响是显而易见的。
“之前跟踪多日的潜在客户,甚至已经是即将签约的准客户,都因为这一纸立案所带来的业务暂停,最终都转投了别家券商。”在国信证券被立案调查期间,不止一位国信证券的投行人士向记者如此抱怨。
而随着国信证券或将“无罪释放”,上述一切的担忧都将消失。
“对于国信证券而言,亡羊补牢犹未为晚,其如何尽快调整前期状态,打好‘第一仗’尤为关键。”上述接近监管层的知情人士向记者坦言。
“就算如今无罪释放,但前期大部分项目都被别的券商抢光了。万幸的是,我们还可以重新开始。”国信证券一位资深投行人士在听闻该消息后向记者表示。
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